武汉大学教授发明电脑量刑软件引发争议

武汉大学教授发明电脑量刑软件引发争议http://www.sina.com.cn 2007年10月19日03:15 大洋网-广州日报

73岁的赵廷光在电脑上研究他的“电脑量刑系统”。


　　文/图 廖杰华

　　10月8日，武汉大学发布消息，该校73岁的赵廷光教授成功开发了电脑《辅助量刑系统》。该系统为司法审判提供了较为客观的尺度和标准，把法官“估堆”量刑的“暗箱”打开，使其公开化、标准化。从而减少上诉和申诉，有效节约司法资源。

　　赵廷光被誉为“中国理论界最早进行规范化量刑探索的学者”，在经历了18年的理论研究和科学实验之后，“电脑量刑软件”终于走出实验室。而就全国而言，把电脑引入司法审判程序的第一人，并不是赵廷光，而是山东淄博市淄川区法院。

　　2006年9月，淄博市中院院长林春明向外透露，从2003年开始试验的软件量刑，将在山东全省推广。在淄川区法院应用这套电脑辅助量刑系统处理的1500多起案件当中，没有一起案件因为量刑失衡出现上诉。

　　有人断言，随着“电脑量刑”的出现和推行，传统的“估堆”量刑模式将被颠覆，刑事审判也将更加公开和标准化。但赵廷光却明白，受相关法律法规的限制，“电脑量刑”软件前途不明，而且软件的问世，并不能打破法官对案件审理的主宰地位。

　　在经历了18年的艰难与困苦之后，赵廷光终于看到了胜利的曙光。尽管早已退休在家，但赵廷光的头衔一直没变：武汉大学法学院教授、博士生导师、享受国务院特殊津贴的专家、中国理论界最早进行规范化量刑探索的学者。如今，赵廷光仍然主持着两个“十一五”国家重点图书出版规划项目《罪行通论》和国家重点电子出版物出版规划项目《计算机辅助量刑系统》。

　　至于为何研究量刑，赵廷光笑称纯属偶然，“‘文化大革命’刚结束，很多科研项目都被别人研究了，惟独量刑没有人研究，那我就来研究量刑吧！”

　　“估堆”量刑弊端严重

　　赵廷光说，直到上世纪八十年代，西方国家还没有找到科学的量刑方法，在立法上或事实上赋予法官“自由裁量权”，在诉讼中提倡法官“自由心证”，实际上是把量刑公正的希望寄托于法官的“良知”、“学识”和“经验”。

　　据赵廷光介绍，量刑规范化在其他国家也一直在推进着，由于媒体大量披露了刑事案件量刑中的黑幕，在美国引起全社会对量刑混乱的公愤。1984年，美国国会通过《量刑改革法》，成立了有法官、检察官、律师、议员、学者等数千人参加的“量刑改革委员会”。1987年，《刑事案件量刑指南》出台。

　　国内的情况也不容乐观。常年的理论研究，赵廷光发现“法官的自由裁量权，往往会出现同一案例在不同地区量刑差距太大；即便同一案例，同一地区的不同法官量刑也大不一样。”

　　赵廷光说，量刑偏差是世界各国普遍存在的问题，如何克服量刑偏差，如何使罪与罚相适应，是刑事司法中永恒的难题，有人把这个命题比喻为“刑法学的哥德巴赫猜想”。而赵廷光梦想着有一天能够破解这个谜局。按照赵廷光的理解，中国的问题主要是估堆量刑造成的。

　　某区法院审理4起盗窃案件，甲乙二案盗窃财物都是1600元，甲案被告人被判刑6年，而4天后乙案被告人却被判刑半年，刑期相差12倍；丙案被告人多次盗窃共计9800元，丁案被告人一次盗窃980元，两案盗窃数额相差10倍，但都判刑2年，前者处以罚金3000元，后者处以罚金2300元。这是赵廷光经常挂在嘴边的例子。

　　赵廷光把这一现象归纳为“估堆”量刑，它指的是法官在不严格区分定罪情节和量刑情节的情况下，仅凭个人的刑罚价值取向、笼统认识和审判经验，在法定刑限度以内或者以下对犯罪人任意裁量刑罚。

　　赵廷光教授说，事实证明，“估堆”量刑就是我国法官刑事自由裁量权的形象写照。据了解，我国刑事判决的量刑单位一般是“半年”，这意味着每一个犯人的服刑期比实际法律规定总有几个月的“误差”。他举例称，有人曾公开撰文说“在法定刑罚幅度内判几年，是3年还是4年，是7年还是9年，并没有此是彼非的重大差别。”

　　“两个罪犯在监狱中相遇，彼此一介绍，发现各自的犯罪情节大致相同，但刑期却有较大的差异，这对于罪犯的安心改造肯定是不利的。”赵廷光说，“刑期较重的一方，必定会产生心理上的不平衡，进而对司法公正产生怀疑。”自筹130万元科研经费

　　有关材料显示，近年来，我国刑事案件上诉(申诉)率居高不下，一直维持在60%左右，而约有一半的上诉原因起于量刑的不均衡。

　　关于“估堆量刑”，赵廷光有句“名言”，“在商品社会里，买白菜萝卜都要用秤来称，而在事关生杀予夺的量刑问题上，却采取'估堆'的方式解决，许多量刑显失公正。”

　　赵廷光很推崇培根的一句话，“一次不公正的裁判，其恶果甚至超过十次犯罪。”“电脑量刑就是我研究的一把公平秤！”

　　1988年，赵廷光在没有任何国外先进经验可借鉴的情况下，开始思考如何将量刑与计算机结合起来。经过两年努力，一套名为《中国刑法专家系统》的软件问世。1993年，赵廷光开发了真正运用于刑事审判的《实用刑法专家系统》。

　　不过，由于这套系统太“前卫”，武汉法律界一时难以接受，赵廷光的科研也没能得到有关部门的支持，他只好自筹资金开发。

　　“130多万元的科研经费全是我自掏腰包。”赵廷光非常感激家人给予的支持：为支持赵廷光搞科研，两个子女赞助了80多万元，妻子原本在贵州工作，也提前退休到武汉协助他。

　　研究最艰难的时候，为节省开支，赵廷光把工作室安在了武汉大学里的家，妻子和孩子都借宿到亲戚家。三室一厅的房子里最多的时候挤了十几个人、十几台电脑。大家轮班做饭，吃住都在一起。“当时我家的水电费总是学校最多的！”回首往事，赵廷光记忆犹新。

　

儿子是首位试用者

　　赵廷光的二儿子赵恒是北大的法学硕士，在北京开有一家律师事务所。从父亲研究这个系统开始，10多年来，他“赞助”了50余万元。而软件出来后，他既是首位试用者，也是首席推销员。

　　赵廷光清楚的记得，当时儿子和几位要好的朋友拖着设备，带着演示光盘一家家上门推销。而最终这些软件被北京、山东、海南等地几十家单位使用。“当时价格卖得很乱，多的1万块钱一份，少的2000块钱一份”。靠着儿子的努力，赵廷光在1994年卖出了100多套软件，收回了30多万块钱的研究支出。

　　但这30多万一分钱都没流进赵廷光的口袋，“当时向亲戚朋友借了一些钱，说好了如果研究成功按15%付利息，如果失败就当是赞助科研。”

　　不过，进入1995年后，赵廷光却停止了这套软件的发行，“当时编程序的合作方不满意分成比例，不仅拉走了机器设备，而且还拒绝提供原程序，我就剩下一个脑袋。另外当时新刑法马上就要颁布，我不能拿这套老东西去害人。”

　　而1997年新刑法颁布，赵廷光把研究重点放在《辅助量刑系统》上。可是，直到最近，这套系统才大功告成。

　　电脑量刑系统面世后，赵廷光遭遇冰火两重天。

　　支持者称，可以防止法官滥用权力，避免同样案件由不同法官审出“不同结果”的弊病，反对者则质疑“一个人不可能两次踏入同一条河流”，那么也没有绝对相同的个案，正因为如此，才允许法官拥有自由裁量权，单单把司法公正寄希望于电脑的“铁面子”，究竟是逃避责任还是惰性司法？是司法进步还是倒退？更有甚者，把电脑量刑和“电脑算命”相提并论，担心电脑最终取代法官审案件。

　　法官仍是量刑的主体

　　对此，赵廷光并不回避：“非常欢迎大家向我‘开炮’，如果有人驳倒我的观点，我付3年退休金！”在赵廷光看来，选择计算机技术作为载体最大的优势就是节约时间，提高办案效率和办案质量，从而把法官“估堆”量刑的“暗箱”打开，使其公开化、标准化，从而减少上诉和申诉，有效节约司法资源。

　　赵廷光说，《辅助量刑系统》只是把计算机技术作为一种载体，“顶多是个计算器”，在这种载体背后是一个庞大的科学理论体系，没有电脑，法官拿笔也能准确计算出合理的刑期。在赵廷光眼里，案件审理的主宰永远是法官。

　　“一个案子受理以后，首先进行开庭审理，查明事实，是不是罪案，罪还是非罪，然后再定性。是定盗窃罪，还是定抢劫罪，然后合议庭再合议这个案子的犯罪量刑情节，对于这个案子的影响力，每一步都是法官能动的过程。”

　　“简单地认为这种做法是将法官排除在案件审理和量刑之外，是不正确的，也是对我们的做法的一种曲解。”赵廷光说。

　　湖北律师王万雄称，采取电脑量刑更客观化和科学化，避免和减少了与法律精神相违背的主观因素，能有效避免人情案、金钱案。

　　软件公司发现了商机

　　赵廷光是第一个吃螃蟹的人，但随后吃的却不止他一个。把电脑引入审判程序，首推山东淄博市淄川区法院。

　　淄博市中院院长林春明向外透露，从2003年开始试验的软件量刑，将在山东全省推广，从而颠覆传统的“估堆量刑”模式。

　　“2006年3月，淄川区法院的‘智能数字化量刑系统’得到最高人民法院的正面评价。7月，最高院在江苏连云港召开全国量刑研讨会，又邀请了淄川区法院出席介绍经验”。2006年下半年，各种会议的推介效应把山东版量刑软件推到高潮。

　　山东方面称，“从2006年3月到9月，淄川区法院已有一百多起刑事案件在审理中使用了电脑软件量刑，“无一上诉、抗诉”。

　　在山东的模式中，淄川区法院的“量刑软件”是由法院内部编写的依据《常用百种罪名量刑规范化实施细则》，“搞的不是一回事，他们依据的是一个内部文件，而且不对外公开”。

　　另一方面，在赵廷光看来，淄川区法院的量刑软件“商业味道太浓”。在赵廷光发给记者的相关新闻报道中，淄川区法院的合作方，北京英杰公司的总经理秦野说，“我看好了电脑量刑这个项目。目前，我们在这个项目上已经投入了100多万元。”

　　“公司的主要目的是盈利。英杰公司投入巨资，除了有推进司法行业信息化建设的因素外，还要获得利益。”秦野很坦率地说，“电脑量刑是一个具有开拓性的项目，我看好它的发展前景，我们做项目都是长期的，可持续的。电脑量刑是我们的技术储备。”

　　赵廷光告诉记者，就在前两天，淄川区法院刑庭庭长王红梅给他打来电话，“她祝贺我成功开发出《辅助量刑系统》。

　　应用前景不明朗

　　王红梅曾说，同一案件由不同法官来审，会出现不同结果的情况，而量刑失衡也是世界普遍存在的问题。“我们现在追求的是，哪一种结果更加科学，更加规范。”据她介绍，自从使用电脑量刑以后，因为量刑失衡问题上诉的基本没有了。

　　淄川区法院提供的数据显示：从2004年3月开始试用到2006年9月，淄川区法院已经应用这套电脑辅助量刑系统处理了1500多起案件，没有一起案件因为量刑失衡出现上诉。“即使被告人不愿接受判决结果，但心里还是服气的。”

　　不过，相对于山东方面由上而下的推行。赵廷光的量刑软件不管是“前途”还是“钱途”都要黯淡许多。据了解，目前的这套《辅助量刑系统》还没有真正运用到司法实践中，为了修改完善“电脑量刑系统”，传播自己的学术思想，赵廷光仍然忙碌着。

　　而曾经一度打算建立的让系统免费供世人使用的中国量刑改革试验网站，也陷入停顿。“目前没这个条件，学生都已经毕业，而我也73岁了，试验网一开，网友会在上面发问题，并要求回复，精力不允许。而且经费也是个难题。”

　　赵廷光坦言，在研制软件的最初，确实想得到经济上的回报：“一是填补科研经费的空缺，二来可以资助其他科研项目”。但赵廷光认为，科研能净化一个人的灵魂。赵廷光明白，在目前的法律框架内，想让这套系统得到广泛的应用并不现实，“我现在一个月有几千块钱的退休金，我并不缺钱，只是希望国家能采纳我的观点，传播我的思想”。

　　让赵廷光担忧的是，现在年纪大了，学生都已经毕业，除了海南大学教书的学生李其武仍在进行相关研究外，其他人很少涉猎其中。“我可以提供版本和模式，让中青年学者沿着我的路子走，这样他们可以少走许多弯路。”赵廷光说。

　　何谓“电脑量刑”

　　赵廷光说，首先需要明确的是“电脑量刑”并非替代法官判案，而仅仅只是一种证明的辅助方式而已。“电脑量刑”并非“电脑算命”，两者不具有可比性。

　　赵廷光教授的“电脑量刑”系统并非凭空想象，而是通过理论与实践的帮助细化为五个步骤的操作：第一步是选择罪名与罪行；第二步是点击案件的各种量刑情节；第三步是对每个情节的“重要性程度”和“具体表现情况”进行“五级评价”；第四步是简要输入评价根据和理由；第五步是显示量刑建议并提供数千字的《量刑建议论证报告书》。

　　在以上操作过程中，可以随时查询相关法律法规、司法解释、量刑理论资料和参考案例。应当说，这样一个系统为法官量刑提供了充足的依据，不失为一个比较科学、有效的辅助系统。

沪深两市平均市盈率达70倍 风险正在逐步积累

沪深两市平均市盈率达70倍 风险正在逐步积累http://www.sina.com.cn 2007年10月13日 01:31 证券日报
　　最新统计数据显示，沪深两市平均市盈率达70倍，接近2001年市场水平

　　□ 本报记者 张晓峰

　　“十一”长假以来，股市涨势从“喜人”已经变成了“惊人”：上证综指在短短一周的时间里，股指几乎是一路冲关， 5700、5800、5900点关口全部被轻松突破。截止到本周末，上证综指收于5903.26点，周涨幅超过6%，如今的股市已是高处不胜寒。而在指数不断创新高的同时，大多数个股则是逆市下跌，甚至有不少是创出了阶段性新低。因此，高位之下的投资者并没有喜形于色，相反，几乎所有的人都在想：如此“疯狂”的行情到底还能挺多久？

　　蓝筹股成为股指飙升最大推手

　　自7月初启动本轮行情以来，蓝筹股始终主导着市场，从金融、地产、钢铁，到煤炭、航空、有色金属，所有主流蓝筹群体轮番领涨，推动股指连续逼空上行，其中沪综指上涨幅度超过了2000点。作为市场的核心品种，主流蓝筹股在流动性泛滥的背景下不断受到追捧。伴着其股价的连连翻番，反而吸引愈来愈多的投资者在极度的恐慌中盲目追高：中国远洋(55.33,-0.68,-1.21%)最近一个月多涨幅超过了160%；中国铝业(56.00,0.00,0.00%)近8月份一个月内涨幅高达100%；万科同期涨幅也接近70%；建设银行在上市后短短9个交易日里涨幅达到20%；同样是刚回归的中国神华天天达到涨停，四天涨幅超过35%；甚至庞大的工商银行(7.65,-0.14,-1.80%)在最近两个月间涨幅亦高达40%左右，股价已经超过7.5元，宝钢股份(19.35,0.51,2.71%)、中国石化(23.24,1.49,6.85%)等一线蓝筹股价均已攀上20元大关。在二线蓝筹股方面，中国船舶(287.86,-6.31,-2.15%)更是成为沪深股市第一家触及300元的公司，并带动了江南重工(61.64,3.37,5.78%)的持续涨停飙升；中国平安(140.72,-3.41,-2.37%)、贵州茅台(178.81,5.54,3.20%)等多家个股均百元上方运行；特别是以中金黄金(138.08,5.42,4.09%)、山东黄金(185.27,6.65,3.72%)、云南铜业(89.90,-2.30,-2.49%)、锡业股份(91.20,2.30,2.59%)等有色类股群大部分实现了股价翻番。由此，大盘蓝筹股成为最近行情的最大推手。

　　结构性泡沫有向全面性泡沫演变趋势

　　在五个月以前，上证综指突破4225点时，泡沫之声铺天盖地，最终，在所谓的“结构性泡沫”概念的作用下，经过“5·30”大跌，最终化解了市场疑惑，市场在调整之后得以继续上行。5000点之争虽然有所反复，但多空之争已经远较4000点时要轻松得多，经过一个三连阴形态的短暂休整，沪指便一路上冲至5500点，其间几无回调。

　　然而，国庆长假后，上证综指直逼6000点关口时，“泡沫论”的声音又一次响起。4000点时“结构性泡沫”的结论，指的是大盘蓝筹价格比较合理，主要是些垃圾股、题材股股价严重高估。那么，6000点时呢？工商银行5月份时股价在5元～5.5元左右浮动，如今的股价已经过了7元；招商银行(41.91,-0.84,-1.96%)5月份时股价在20元左右，如今的股价已经突破了40元；万科5月份股价18元左右，如今的股价是33元；中信证券(104.35,4.52,4.53%)5月份股价60元左右，如今股价已经挤身100元贵族圈……。难怪有关人士惊呼，我们很难想象一个上市公司业绩在短短几个月里能发生这么大的提升，那么就只能有一种解释了：如今的核心蓝筹，股价确实是太高估了。核心蓝筹高估、二线蓝筹高估……。5000点之后的中国股市，其实已经是全面泡沫。陆续公布的上市公司中报尽管很好看，但业绩增长的幅度较股价增幅要低得多，这一点再次证明了股市蓝筹泡沫的严重性。特别值得一提的是，结合目前蓝筹品种的狂飚局面，许多蓝筹股的短期估值优势正逐渐丧失。相比过去的题材股泡沫、垃圾股泡沫，蓝筹股泡沫的出现有从“结构性泡沫”逐渐向“全面性泡沫”演变的趋势，并更加值得市场各方的思考。

　　市场触及70倍市盈率敏感值

　　如果说6000点是对中国中长期牛市的一种未来预期，但目前如此快节奏，飞跃式的拉升股指，更多的体现出了很多非理性的成分。据交易所公布的最新数据显示，受权重股高歌猛进的推动，截至10月11日收盘，沪市总市值为223292亿元，流通市值59881.97亿元，平均市盈率大约70倍，市净率达6.3倍，已经超过2000年66倍的市盈率和6.09倍的市净率水平，而接近2001年市场水平。

　　“他山之石，可以攻玉”，大家不妨来看看历史上典型股市泡沫的经验，或许能从中得到有益的启示。

　　日本和我国台湾当年的历史经验显示，日本股市从启动到泡沫顶端前后经历了约四年时间，台湾地区则是三年，两市场在泡沫顶部的市盈率都在60-70倍的水平。

　　回头看沪深股市，1995年至1997年，也出现过一轮巨幅上涨，上证指数从1996年初的500多点，持续上升到1996年12月的1200点，经过盘整，在1997年前上升到1500点，在不到两年的时间里，上涨了两倍左右。当时，沪市整体市盈率从1995年年底的20倍左右，迅速上升到1997年的50倍左右的水平。

　　深圳证券信息公司发布一份报告表明，在统计规律下，深成指牛市的正常市盈率中心点是40倍市盈率，20倍至30倍为高速上升期，50倍至60倍则进入过度投机区域。30倍至50倍均为正常波动区间。异常临界点则确定为20倍和60倍。

　　当然，并不是说股市到了70倍市盈率水平就要泡沫破灭，但这一区域确实是股市出现“异常”的敏感值。

　　理性投资 谨防高位风险释放

　　尽管高速增长的宏观经济、较快的本币升值和低利率环境等均会大幅度促进国内资产价格的上涨，但也往往容易催生市场泡沫。尤其是市盈率的过快上涨与企业盈利增速难以匹配的情况下，会加大市场调整的压力。本次大盘蓝筹的狂飚，似乎有借助港股直通车及股指期货之名过度炒作的嫌疑，当前许多公司股价已有透支的迹象。由于全球流动性过剩的现状并未改变，而在港股直通车消息传出的前二个月，香港H股已上涨了40%多，因此，不排除是港台等外围资金，以及因调控力度加大，从房地产行业流出的内地资金，借各种题材尽情发挥，并利用A-H股的套利进行的投机炒作行为。

　　事实上，目前股指短期累计涨幅过大，短期市场已无估值优势可言，甚至已逐渐出现了蓝筹泡沫态势，大盘内在的风险在不断聚集。目前的参与者多是做趋势投机，而非价值投资。在大盘进入了高风险高收益的情况下，市场一有风吹草动，大盘即可能会出现大幅的震荡。


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